九月九日忆山东兄弟,海通证券股份有限公司公告(系列),呼伦贝尔天气

证券代码:600837 证券简称:海通证券 编号:临2019-020

债券代码:135484 债券简称:16海通01

海通证券股份有限公司关于行使“16海通01”公司债券发行人换回选择权的提示性布告(第三次)

本公司董事会及整体董事确保本布告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失,并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

海通证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年4月1日发表了《海通证券股份有限公司关于行使“16海通01”公司债券发行人换回选择权的布告》(布告编号:临2019-015)。本布告为上述事项的提示性布告。

《海通证券股份有限公司2016年非公开发行公司债券(第一期)征集说明书》(以下简称“征集说明书”)有关“16海通01”债券发行人换回选择权的条款约好如下:发行人有权于“16海通01”第3个计息年度付息日前的30个交易日,在主管机关规矩的信息发表场所发布关于是否就“16海通01”行使换回选择权的布告;若发行人决议行使换回权力,“16海通01”将被视为第3年底悉数到期,发行人将以票面面值加最终一期利息向投资者换回悉数“16海通01”,换回的付出方法与“16海通01”到期本息付出方法相同,将依照“16海通01”挂号组织的相关规矩处理;若发行人未行使换回权力,则“16海通01”将持续在第4年存续,且第4个计息年度的票面利率调整为初始票面利率加上200个基点(1个基点为0.01%)。

公司于2016年5月18日发行“16海通01”债券,2019年5月20日(因2019年5月18日为休息日,故顺延至下一交易日,即2019年5月20日)为“16海通01”第3个计息年度付息日。依据公司《征集说明书》的约好,公司可于“16海通01”的第3个计息期限付息日前的第30个交易日,决议是否行使换回选择权。

公司决议行使“16海通01”债券发行人换回选择权,对换回挂号日挂号在册的“16海通01”债券悉数换回。

公司将依据相关事务规矩,做好“16海通01”债券换回事宜的后续信息发表及本息兑付作业。

特此布告。

海通证券股份有限公司

2019年4月23日

证券代码:600837 证券简称:海通证券 布告编号:临2019-019

海通证券股份有限公司

关于“华泰资管-海通证券融出资金

债务2018年二期财物支撑专项方案”建立的布告

本公司及董事会整体成员确保信息发表的内容实在、精确和完好,没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

海通证券股份有限公司于2018年3月收到华泰证券(上海)财物办理有限公司转发的上海证券交易所《关于对华泰资管-海通证券融出资金债务2018年一至五期财物支撑专项方案财物支撑证券挂牌转让无异议的函》(上证函[2018]284号)(详见公司布告:临2018-017)。

华泰资管-海通证券融出资金债务2018年二期财物支撑专项方案(以下简称“专项方案”)已取得全额认购,且征集资金已于2019年4月23日悉数转入专项方案托管人开立的专项方案账户,专项方案已契合建立条件,于2019年4月23日正式建立。相关状况如下:

专项方案建立后,华泰证券(上海)财物办理有限公司将依据有关规矩和监管组织的相关要求进行存案,优先级财物支撑证券将在上交所固定收益证券归纳电子渠道挂牌转让。

特此布告。

海通证券股份有限公司

2019年4月23日

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